三三言情小说

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第三百六十三章 祁教授的担忧（第2页）

“你早知道了？”

“我哪会问这些。

是张琳听女士们说的。”

女人聚在一起除了聊丈夫孩子，就是聊这些家长里短。

祁教授反应过来，不禁笑道：“看来我是最后一个知道的。

这是好事，至少新房装修好搬过去时没什么心理负担，不会感觉不好意思。”

韩均刷卡推开房门，摁下扬声器，一边从包里取出笔记本电脑，一边打趣道：“买房子有什么不好意思的，人生得意须尽欢，如果我有上市公司，不仅要买房子，还要买私人飞机，买豪华游艇。”

张琳忍俊不禁地插了句：“房子要多买几栋，美国、法国、英国都要有，这样度假才方便。”

祁教授乐了，拍着办公桌笑道：“你们俩一唱一和，搞得我像首富。”

“首不首不重要，重要的是富。”

“不扯这些了，说正事。

刚收到消息，国内一家在纳斯达克上市的高科技公司被sec（美国国证券交易委员会）指控涉嫌内幕交易，前段时间有一家高科技公司被股民提起集体诉讼。

韩均，现在退市的比赴美上市的多，那帮华尔街律师像狼一样，我心里真有点七上八下。”

美国股民的钱不是那么好圈的，国内这一套在美国不好使，一旦违规违法，轻则冻结在美资产并提起民事诉讼，重则提起刑事诉讼。

安然公司ceo就是因为涉嫌内幕交易，被判了25年监禁。

他能这么想韩均很欣慰，坐下身来慢条斯理地说：“根据sec的解释，‘内幕交易’实际上每天都在发生，相当一部分‘内幕交易’实际上是合法的。

比如公司高管或雇员买卖自己公司股票，以及上市公司普遍进行的股票回购。

但是这些合法的‘内幕交易’都有一个前提条件，就是要及时向sec报告并公之于众，并且须符合公司和监管部门的相关规定。

培训时艾琳和玲稚都讲过，关于合规和内控的文件也都有，只要能够不折不扣落实下去，问题应该不大。”

“可我听说刚被指控的那一家是躺着中枪，管理层一无所知，直到被找上门才知道他们在重组时有人利用内幕消息提前通过券商买了股票期权，获利一百多万美元。”

这种事屡见不鲜。

过去十来年，国内在美上市的好几家大公司管理层都曾经受到过sec“内幕交易”

的指控。

韩均笑了笑，耐心地解释道：“内幕交易主要指那些非法的交易，也就是基于非公开信息所进行的交易，因为其破坏了市场交易的公平原则，损害了投资者信心，无论涉及到的人最终是否赚到了钱都是非法的。

即便你自己没有交易，仅仅把非公开信息泄露给他人都是非法的。”

知人知面不知心。

谁敢保证手下人不会有什么想法。

并且公司情况比较特殊，他只是ceo，省国资委才是第一大股东。

如果国资委那边出问题，苦心经营的公司岂不是要受连累。

祁教授深吸了一口气。

不无担忧地问：“无意中泄露也算？”

“所以要有一套完善的内控机制，国外的上市为确保万无一失，在这方面几乎做到了极致。

每个人都要签保密协议，雇员尤其高级雇员的社交软件里都要加公司，有专人检查他们的聊天记录。”

韩均顿了顿，继续道：“sec认定的有可能非法‘内幕交易’的人群很广泛，管理层和员工在内的企业内部人士就不用说了，而且包括企业内部人士的朋友、生意伙伴和亲属；包括因为工作原因而有机会获得企业非公开信息的人士。

比如政府官员、律师事务所雇员、银行职员，券商、记者、打印小妹甚至清洁工阿姨。”